最 高 人 民 法 院 、 最 高 人 民 检 察 院 关 于 办 理 职 务 犯 罪 案 件 认 定 自 首 、 立 功 等 量 刑 情 节 若 干 问 题 的 意 见
相 关 法 条 ： 刑 法 第 67 条
《 最 高 人 民 法 院 、 最 高 人 民 检 察 院 关 于 办 理 职 务 犯 罪 案 件 认 定 自 首 、 立 功 等 量 刑 情 节 若 干 问 题 的 意 见 》
（ 法 发 【2009】13 号 ）
★ 一 、 关 于 自 首 的 认 定 和 处 理
根 据 刑 法 第 六 十 七 条 第 一 款 的 规 定 ， 成 立 自 首 需 同 时 具 备 自 动 投 案 和 如 实 供 述 自 己 的 罪 行 两 个 要 件 。
犯 罪 事 实 或 者 犯 罪 分 子 未 被 办 案 机 关 掌 握 ， 或 者 虽 被 掌 握 ， 但 犯 罪 分 子 尚 未 受 到 调 查 谈 话 、 讯 问 ， 或 者 未 被 宣 布 采 取 调 查 措 施 或 者 强 制 措 施 时 ， 向 办 案 机 关 投 案 的 ， 是 自 动 投 案 。 在 此 期 间 如 实 交 代 自 己 的 主 要 犯 罪 事 实 的 ， 应 当 认 定 为 自 首 。
犯 罪 分 子 向 所 在 单 位 等 办 案 机 关 以 外 的 单 位 、 组 织 或 者 有 关 负 责 人 员 投 案 的 ， 应 当 视 为 自 动 投 案 。
没 有 自 动 投 案 ， 在 办 案 机 关 调 查 谈 话 、 讯 问 、 采 取 调 查 措 施 或 者 强 制 措 施 期 间 ， 犯 罪 分 子 如 实 交 代 办 案 机 关 掌 握 的 线 索 所 针 对 的 事 实 的 ， 不 能 认 定 为 自 首 。
没 有 自 动 投 案 ， 但 具 有 以 下 情 形 之 一 的 ， 以 自 首 论 ：（1） 犯 罪 分 子 如 实 交 代 办 案 机 关 未 掌 握 的 罪 行 ， 与 办 案 机 关 已 掌 握 的 罪 行 属 不 同 种 罪 行 的 ；（2） 办 案 机 关 所 掌 握 线 索 针 对 的 犯 罪 事 实 不 成 立 ， 在 此 范 围 外 犯 罪 分 子 交 代 同 种 罪 行 的 。
单 位 犯 罪 案 件 中 ， 单 位 集 体 决 定 或 者 单 位 负 责 人 决 定 而 自 动 投 案 ， 如 实 交 代 单 位 犯 罪 事 实 的 ， 或 者 单 位 直 接 负 责 的 主 管 人 员 自 动 投 案 ， 如 实 交 代 单 位 犯 罪 事 实 的 ， 应 当 认 定 为 单 位 自 首 。 单 位 自 首 的 ， 直 接 负 责 的 主 管 人 员 和 直 接 责 任 人 员 未 自 动 投 案 ， 但 如 实 交 代 自 己 知 道 的 犯 罪 事 实 的 ， 可 以 视 为 自 首 ； 拒 不 交 代 自 己 知 道 的 犯 罪 事 实 或 者 逃 避 法 律 追 究 的 ， 不 应 当 认 定 为 自 首 。 单 位 没 有 自 首 ， 直 接 责 任 人 员 自 动 投 案 并 如 实 交 代 自 己 知 道 的 犯 罪 事 实 的 ， 对 该 直 接 责 任 人 员 应 当 认 定 为 自 首 。
二 、 关 于 立 功 的 认 定 和 处 理
据 以 立 功 的 线 索 、 材 料 来 源 有 下 列 情 形 之 一 的 ， 不 能 认 定 为 立 功 ：（1） 本 人 通 过 非 法 手 段 或 者 非 法 途 径 获 取 的 ；（2） 本 人 因 原 担 任 的 查 禁 犯 罪 等 职 务 获 取 的 ；（3） 他 人 违 反 监 管 规
定 向 犯 罪 分 子 提 供 的 ；（4） 负 有 查 禁 犯 罪 活 动 职 责 的 国 家 机 关 工 作 人 员 或 者 其 他 国 家 工 作 人 员 利 用 职 务 便 利 提 供 的 。
